BANKING
Zu Dr. Brands Beratungspraxis zählen national und international operierende Banken und
Finanzdienst-leistungsinstitute. Seine Beratung umfasst alle wesentlichen regulatorischen Aspekte, unter
anderem Eigenkapital- und Liquiditätsanforderungen, Risikomanagement, Compliance und
Geldwäscheanforderungen, Auslagerungsverträge, Einlagensicherung, Trennbankenregulierung, MiFID
II-Anforderungen, Zahlungsverkehr und Inhaberkontroll-verfahren. Dr. Brand hat viel Erfahrung in der
Koordination und dem Führen von Prozessen mit der BaFin.
Exemplarisch genannt seien die folgenden Tätigkeiten aus Dr. Brands Beratungspraxis:
- Beratung eines Dienstleisters zur Auslagerung des Zahlungsverkehrs einer Bank
- Beratung einer Bank im Zusammenhang mit deren Liquiditätsanforderungen
- Beratung einer großen deutschen Bank zum Geldwäschemonitoring und -geldwäscherechtlichen Meldepflichten
- Beratung einer Bank bei einem komplexen Inhaberkontrollverfahren
